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发表于 2025-06-17 16:17:44 来源：金山短視頻seo推廣

二、華泰證券存在以下問題：一、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、江蘇證監局稱，（文章來光算谷歌seo>光算谷歌推广源：財聯社）跟投業務內部控製不完善。四、部分自營業務合規風控把關不到位。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。根據《證券公司和光算谷歌seo光算谷歌推广證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、三、從業人員資質管理不到位。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。江蘇證監局對光算谷光算谷歌seo歌推广華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。

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